সিকিউরিটিজ আইন লঙ্ঘন
এনবিএল, বী রিচসহ পাঁচ প্রতিষ্ঠান ও এক ব্যক্তিকে জরিমানা

দ্য রিপোর্ট প্রতিবেদক : সিকিউরিটিজ সংক্রান্ত আইন-কানুন অমান্য করার দায়ে পাঁচ প্রতিষ্ঠান ও এক ব্যক্তিকে ২৮ লাখ টাকা জরিমানার সিদ্ধান্ত নিয়েছে পুঁজিবাজার নিয়ন্ত্রক সংস্থা বাংলাদেশ সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশন (বিএসইসি)। মঙ্গলবার কমিশনের ৫১০তম সভায় এ সিদ্ধান্ত নেওয়া হয়েছে। কমিশনের মুখপাত্র ও নির্বাহী পরিচালক সাইফুর রহমান স্বাক্ষরিত এক প্রেস বিজ্ঞপ্তিতে এ তথ্য জানানো হয়েছে।
জানা গেছে, ৫ লাখ টাকার উপরে নগদ গ্রহণের মাধ্যমে সিকিউরিটিজ রুলস ৮(১)(সিসি)(১); পরিচালকদের মার্জিন ঋণ সুবিধা প্রদানের মাধ্যমে কমিশনের নির্দেশ নং-এসইসি/সিএমআরআরসিডি/২০০১-৪৩/৫১ তাং ২২/০৭/২০১০ লঙ্ঘন; একক বিনিয়োগকারীর কাছে ১০ কোটি টাকার ঊর্ধ্বে মার্জিন ঋণ সুবিধা প্রদানের মাধ্যমে কমিশনের নির্দেশ নং-এসইসি/সিএমআরআরসিডি/২০০১-৪৩/৫১ তাং ২২/০৭/২০১০ লঙ্ঘন; ও স্টক ডিলার নিবন্ধন সনদ প্রাপ্তির তারিখ ২০/০২/২০১১ থেকে ১৯/০৬/২০১৩ সময়কালে লেনদেনে অংশগ্রহণ না করে ওই নিবন্ধন সনদের শর্তাবলীর সেকশন ১১ লঙ্ঘন করেছে এনবিএল সিকিউরিটিজ লিমিটেড। এ জন্য প্রতিষ্ঠানটিকে ৩ লাখ টাকা জরিমানা করা হয়েছে।
বর্ণিত স্টক ব্রোকারের ব্যবস্থাপনা পরিচালক রেজাউল করিম কর্তৃক ডিলার হিসাবের পরিবর্তে তার বিও হিসাবের মাধ্যমে ৪ কোটি ৩৮ লাখ ৭৫ হাজার টাকা পুঁজিবাজারে বিনিয়োগ করেন। পরিদর্শক দল কর্তৃক উক্ত স্টক ব্রোকারের ৩০/০৬/২০১২ সমাপ্ত বছরের নিরীক্ষিত আর্থিক বিবরণী বিশ্লেষণপূর্বক দেখতে পান যে, ওই পরিমাণ অর্থের বিনিয়োগ নিরীক্ষিত আর্থিক প্রতিবেদনে প্রতিফলিত হয়েছে। তদুপরি ৩০/০৬/২০১২ তারিখের ডিলার হিসাবের পোর্টফোলিও প্রতিবেদন ওই পরিমাণ অর্থের কোনো বিনিয়োগ পাওয়া যায়নি। কিন্তু রেজাউল করিমের পোর্টফোলিও হিসাবের প্রতিবেদন থেকে ৪ কোটি ৩৮ লাখ ৭৫ হাজার টাকা পুঁজিবাজারে বিনিয়োগের তথ্য পাওয়া যায়। যার অর্থ হচ্ছে রেজাউল করিমকে কোম্পানির পেইডআপ ক্যাপিটাল ও রিটেইন আয় থেকে ঋণ প্রদান করা হয়েছে। এই কার্যক্রমের মাধ্যমে কমিশনের নির্দেশ নং-এসইসি/সিএমআরআরসিডি/২০০১-৪৩/৫১ তাং ২২/০৭/২০১০ এবং সিকিউরিটিজ ও এক্সচেঞ্জ কমিশন (স্টক ডিলার, স্টক ব্রোকার ও অনুমোদিত প্রতিনিধি) বিধিমালা ২০০০-এর বিধি ১১ এ বর্ণিত দ্বিতীয় তফসিলের আচরণ বিধি-১ ও ৬ এর লঙ্ঘন করেছে গেটওয়ে ইক্যুইটি রিসোর্স লিমিটেড।
নন মার্জিনেবল ‘জেড’ ক্যাটাগরির শেয়ার ক্রয়ে মার্জিন ঋণ প্রদান করার মাধ্যমে কমিশনের নির্দেশনা নং- এসইসি/সিএমআরআরসিডি/২০০১-৪৩/১৬৯ তাং ০১/১০/২০০৯ লঙ্ঘন।
কনসোলিডেটেড কাস্টমার অ্যাকাউন্টের পরিবর্তে কিছু লেনদেন (রিসিপ্ট/পেমেন্ট) দুটি কাস্টমার কোডে ঘন ঘন পরিচালিত করেছে। এর ফলে সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ রুলস, ১৯৮৭-এর সেকশন ৮-এ লঙ্ঘন করেছে গেটওয়ে ইক্যুইটি রিসোর্স লিমিটেড।
এ ছাড়া জুন ৩০, ২০১১ সমাপ্ত বছরের নিরীক্ষিত আর্থিক প্রতিবেদন নির্ধারিত ৪ মাসের মধ্যে স্টক এক্সচেঞ্জে দাখিল করতে ব্যর্থতার মাধ্যমে সিকিউরিটিজ ও এক্সচেঞ্জ কমিশন বিধিমালা ২০০০-এর বিধি ১৩(৪) এর লঙ্ঘন করেছে প্রতিষ্ঠানটি। এ সব কারণে গেটওয়ে ইক্যুইটি রিসোর্স লিমিটেডকে ১০ লাখ টাকা জরিমানা করা হয়েছে আজকে কমিশন সভায়।
এদিকে নন মার্জিনেবল ‘জেড’ ক্যাটাগরির শেয়ার কেনার ক্ষেত্রে মার্জিন ঋণ প্রদান করার মাধ্যমে কমিশনের নির্দেশনা নং- এসইসি/সিএমআরআরসিডি/২০০১-৪৩/১৬৯ তাং ০১/১০/২০০৯ লঙ্ঘন, মার্জিণ ঋণের চুক্তি ছাড়া নগদ হিসাবে ঋণ প্রদানের মাধ্যমে মার্জিন রুলস ১৯৯৯-এর রুল ৩(২) এবং সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ রুলস, ১৯৮৭-এর সেকশন ৮(১)(সিসিসি) লঙ্ঘন, পরিচালকদের মার্জিন ঋণ সুবিধা প্রদানের মাধ্যমে কমিশনের নির্দেশনা নং- এসইসি/সিএমআরআরসিডি/২০০১-৪৩/৫১ তাং ২২/০৭/২০১০ লঙ্ঘন ও স্টক ডিলার নিবন্ধন সনদ প্রাপ্তির তারিখ ১৭/০২/২০০৯ থেকে পরিদর্শন চলাকালীন পর্যন্ত লেনদেনে অংশগ্রহণ না করে ওই নিবন্ধন সনদের শর্তাবলীর সেকশন ১১ লঙ্ঘন করেছে প্রতিষ্ঠানটি। উপরিউক্ত সিকিউরিটিজ আইনসমূহ ভঙ্গ করার কারণে ট্রান্সকম সিকিউরিটিজ লিমিটেডকে ৫ লাখ টাকা জরিমানা করা হয়েছে।
বিএসইসি’র পরিদর্শন কমিটির দাখিলকৃত প্রতিবেদন অনুসারে খুরশিদ সিকিউরিটিজ লিমিটেড বিভিন্ন সিকিউরিটি আইন লঙ্ঘন করেছ। এর মধ্যে- মার্জিন ঋণের চুক্তি ছাড়া ক্যাশ হিসেবে ঋণ প্রদানের মাধ্যমে মার্জিন রুলস, ১৯৯৯-এর রুলস ৩(২) এবং সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ রুলস, ১৯৮৭-এর ধারা ৮(১)(সিসিসি) লঙ্ঘন করেছে প্রতিষ্ঠানটি।
পাঁচ লাখ টাকার উপরে নগদ গ্রহণের মাধ্যমে সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ রুলস, ১৯৮৭-এর ধারা ৮(১)(সিসি)(আই) লঙ্ঘন করেছে খুরশিদ সিকিউরিটিজ।
মার্চ-এপ্রিল ২০১৩ সালের বিভিন্ন তারিখে বিভিন্ন কোম্পানির শেয়ার শর্ট সেল করার মাধ্যমে ঢাকা স্টক এক্সটেচঞ্জ (শর্ট সেল) রেগুলেশন, ২০০৬-এর ধারা ৩৪ লঙ্ঘন করেছে প্রতিষ্ঠানটি। যার পরিপ্রেক্ষিতে খুরশিদ সিকিউরিটিজ লিমিটেডকে তিন লাখ টাকা জরিমানা করার সিদ্ধান্ত নেওয়া হয়েছে মঙ্গলবারের কমিশন সভায়।
এ ছাড়া ইন্সট্যান্ট ওয়াচ মার্কট সার্ভিল্যান্স সিস্টেমের মাধ্যমে জেএমআই সিরিঞ্জ অ্যান্ড মেডিক্যাল ডিভাইস লিমিটেডের শেয়ার লেনদেনে স্টক ব্রোকার বী রিচ লিমিটেডের বিভিন্ন সিকিউরিটিজ আইন লঙ্ঘনের প্রমাণ পেয়েছে কমিশন। এর মধ্যে- জেএমআই সিরিঞ্জের শেয়ার লেনদেনে নন মার্জিনেবল শেয়ারে (পিই রেশিও ৪০-এর বেশি) মার্জিন ঋণ প্রদানের মাধ্যমে কমিশনের ১৫ জুন ২০১০ সালের জারিকৃত নির্দশনা লঙ্ঘন করেছে বী রিচ।
বর্ণিত স্টক ব্রোকার, কমিশন এবং স্টক এক্সচেঞ্জকে একই বিনিয়োগকারী কর্তৃক নিজ হিসেবে ক্রয় ও বিক্রয়ের (অটো ক্লাইন্ট) তথ্য প্রদান না করার মাধ্যমে সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশন (স্টক-ডিলার, স্টক-ব্রোকার ও অনুমোদিত প্রতিনিধি) বিধিমালা, ২০০০-এর দ্বিতীয় তফসিলের আচারণ বিধি ১, ৬ ও ৮ লঙ্ঘন করেছে প্রতিষ্ঠানটি।
এ ছাড়া বী রিচের বিনিয়োগকারী মো. নিয়ামুল কবিরের বিও হিসাবে সাজানো লেনদেনের (অ্যারেঞ্জ ট্রেড) কারণে সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ অধ্যাদেশ, ১৯৬৯-এর ২২ ধারা; সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশন আইন, ১৯৯৩-এর ১৮ লঙ্ঘিত হয়েছে। পাশাপাশি ওই ব্যক্তি কমিশনের শুনানিতে হাজির হননি এবং কোনো লিখিত ব্যাখ্যাও দাখিল করেননি। যার পরিপ্রেক্ষিতে বী রিচকে পাঁচ লাখ টাকা ও নিয়ামুল কবিরকে দুই লাখ টাকা জরিমানা করার সিদ্ধান্ত নেওয়া হয়েছে ৫১০তম কমিশন সভায়।
(দ্য রিপোর্ট/আরএ/ডব্লিউএন/সা/ফেব্রুয়ারি ১৮, ২০১৪)
পাঠকের মতামত:

- শহিদ পরিবার ও আহতদের সঙ্গে নিয়ে আত্মপ্রকাশ করল ‘নাপুস’
- আওয়ামী লীগ তওবা করার সুযোগও হারিয়েছে: হাসনাত
- কাপ্তাই হ্রদ হবে উন্নয়নের চালিকাশক্তি: পররাষ্ট্র উপদেষ্টা
- ৩ গুরুত্বপূর্ণ মিশনে দূত রদবদল করবে সরকার
- কোটি মানুষের একটাই দাবি—ভোটের অধিকার ফিরিয়ে দেওয়া: মঈন খান
- পুরোনো মাফিয়া সিস্টেমের সঙ্গে আমরা আর খেলব না: নাহিদ
- বাংলাদেশে আনুষ্ঠানিকভাবে স্টারলিংকের যাত্রা শুরু
- এই মাসে জুলাই সনদ না হলে দায় সরকারের: সালাহউদ্দিন
- ডেঙ্গুতে একজনের মৃত্যু, হাসপাতালে ভর্তি ১১৪
- ডেঙ্গুতে একজনের মৃত্যু, হাসপাতালে ভর্তি ১১৪
- গাজীপুরে কাভার্ড ভ্যানচাপায় অটোরিকশার ৪ যাত্রী নিহত
- ফেব্রুয়ারির শুরুতে ভোট, এখনও আশায় বিএনপি: ডা. জাহিদ
- সমাবেশকে কেন্দ্র করে যানজট-ভোগান্তির জন্য আগাম ক্ষমা চাইলো জামায়াত
- ঢাকায় জাতিসংঘের মানবাধিকার মিশনের কার্যক্রম শুরু
- মুজিববাদ শেষ না হওয়া পর্যন্ত লড়াই চলবে: নাহিদ ইসলাম
- গোপালগঞ্জে ৭৫ জনের নামে পুলিশের মামলা, অজ্ঞাত আসামি ৪০০
- আল-আরাফাহ্ ইসলামী ব্যাংকে মানিলন্ডারিং ও সন্ত্রাসে অর্থায়ন প্রতিরোধে প্রশিক্ষণ কর্মশালা অনুষ্ঠিত
- গোপালগঞ্জের পরিস্থিতি নিয়ন্ত্রণে সরকারের ব্যর্থতার সমালোচনায় বিএনপি
- সিরিয়ায় সংঘর্ষে নিহত ৩৫০ ছাড়াল
- সাকিবদের বিদায় করে ফাইনালে যাদের পেল রংপুর
- মধুর স্মৃতি নিয়ে ফিরল বাংলাদেশ
- ইরাকে শপিংমলে ভয়াবহ আগুন, নিহত ৫০
- পদত্যাগ করলেন ইসলামী ব্যাংকের চেয়ারম্যান
- যত দ্রুত সম্ভব নির্বাচন দিন: ফারুক
- গোপালগঞ্জে হামলায় জড়িত সবাই গ্রেপ্তার হবে: স্বরাষ্ট্র উপদেষ্টা
- গোপালগঞ্জের সংঘর্ষ নিয়ে ভুয়া তথ্য ছড়াচ্ছে আওয়ামী লীগ: প্রেস উইং
- গোপালগঞ্জে যৌথ বাহিনীর অভিযানে আটক ২০
- আবারো গোপালগঞ্জে যাব, গ্রামে-উপজেলায় কর্মসূচি করব: নাহিদ ইসলাম
- ইসির প্রতীকে যুক্ত হলো দাঁড়িপাল্লা
- গাজায় ইসরায়েলি হামলায় আরও ৬১ ফিলিস্তিনি নিহত
- টি-টোয়েন্টি সিরিজ খেলতে ঢাকায় পাকিস্তান দল
- "রাজনীতি নয়, অতীত কর্মকাণ্ড ও ব্যবসায়িক দ্বন্দ্বে সোহাগ হত্যা"
- গোপালগঞ্জে এনসিপির পদ যাত্রায় হামলা, সারা দেশে যুবশক্তির ‘বাংলা ব্লকেড’
- গোপালগঞ্জ থেকে ‘বেঁচে ফিরলে’ মুজিববাদের কবর রচনা করেই ফিরব: সারজিস
- গোপালগঞ্জে সমাবেশ শেষে ‘অবরুদ্ধ’ এনসিপির কেন্দ্রীয় নেতারা
- গোপালগঞ্জে দুষ্কৃতিকারীদের কঠোর হস্তে দমনের বিকল্প নেই : মির্জা ফখরুল
- গোপালগঞ্জ যেন মুজিববাদীদের আশ্রয়কেন্দ্র না হয়ে ওঠে : নাহিদ ইসলাম
- এনসিপির গাড়িবহরে ফের আ.লীগ-ছাত্রলীগের হামলা, রণক্ষেত্র গোপালগঞ্জ, ১৪৪ ধারা
- গাজায় ইসরায়েলি হামলায় আরও ৬১ ফিলিস্তিনি নিহত
- "‘নৌকা’ মার্কাটাকে কোন বিবেচনায় আবার শিডিউলভুক্ত করতে পাঠালেন"
- দুই দিনে ৪৮ কোটি ডলার কিনল বাংলাদেশ ব্যাংক
- দুই দিনে ৪৮ কোটি ডলার কিনল বাংলাদেশ ব্যাংক
- গোপালগঞ্জে পুলিশের গাড়িতে ছাত্রলীগের আগুন-ভাঙচুর
- মালয়েশিয়ায় বাংলাদেশি কর্মীদের জন্য মাল্টিপল এন্ট্রি ভিসা চালু
- বাংলাদেশে আওয়ামী লীগের নামে কোনো রাজনীতি হবে না : সালাহউদ্দিন আহমেদ
- বাংলাদেশে আওয়ামী লীগের নামে কোনো রাজনীতি হবে না : সালাহউদ্দিন আহমেদ
- "বাংলাদেশকে চাঁদাবাজ-দুর্নীতিমুক্ত করেই আমরা ঘরে ফিরব"
- "বাংলাদেশকে চাঁদাবাজ-দুর্নীতিমুক্ত করেই আমরা ঘরে ফিরব"
- আবু সাঈদ স্মরণে আজ জুলাই শহীদ দিবস
- সাড়ে ৪ ঘণ্টা একাই লড়লেন জাদেজা, তবুও হার ভারতের
- পাকিস্তানে বৃষ্টি ও বন্যায় ১০৫ জনের মৃত্যু
- শেয়ারবাজার থেকে সরকারের কর্তৃত্ব কমাতে হবে : আমীর খসরু
- মধ্যরাতে চরমোনাই পিরের দরবারে এনসিপির নেতারা
- নারীর ক্ষমতায়নে বিএনপি সব সময়ই ভূমিকা রেখেছে: সালাহউদ্দিন
- ‘চিলড্রেন্স পার্টি’র কথা শুনে বিভ্রান্ত হওয়ার কারণ নেই: মির্জা আব্বাস
- ফেব্রুয়ারিতে নির্বাচন হতেই হবে: মির্জা ফখরুল
- এই সরকারের আমলেই জুলাই গণহত্যার বিচার শেষ হবে: আসিফ নজরুল
- মধ্যরাতে মিছিল নিয়ে ফের রাজপথে নারীরা
- বিচারিক আদালতে তারেক-জুবাইদার বিচার নিরপেক্ষ হয়নি: হাইকোর্ট
- বিচারিক আদালতে তারেক-জুবাইদার বিচার নিরপেক্ষ হয়নি: হাইকোর্ট
- এসডিজি ব্র্যান্ড চ্যাম্পিয়ন অ্যাওয়ার্ড ২০২৫ পেল ওয়ালটন
- ইসলামী ব্যাংকের ঢাকার জোন ও কর্পোরেট শাখার অর্ধ-বার্ষিক ব্যবসায় উন্নয়ন সম্মেলন অনুষ্ঠিত
- পাঁচ আফ্রিকান প্রেসিডেন্টকে অপমান করলেন ট্রাম্প
- ডিএসইতে সূচক কমলেও সিএসইতে বেড়েছে
- সোমবার ইরান থেকে দেশে ফিরছেন আরও ৩০ বাংলাদেশি
- আবারও সভা-সমাবেশে নিষেধাজ্ঞা দিলো ডিএমপি
- ঢাকার বাতাসের মানে উন্নতি
- গাজায় অব্যাহত ইসরাইলি হামলায় নিহত ছাড়াল ৫৮ হাজার
- শেষ মুহূর্তের নাটকীয়তায় বাংলাদেশের অবিশ্বাস্য জয়!
- লঙ্কানদের ধসিয়ে বড় জয়ে সিরিজে ফিরল বাংলাদেশ
- শাপলা প্রতীক তালিকায় যুক্ত হবে না, থাকবে নৌকা
- "হাসিনা অন্তত ডামি-টামি করেছে, আর এরা বলে ইলেকশনেরই দরকার নেই"
- মোদীকে হাড়িভাঙ্গা আম উপহার পাঠাচ্ছেন ড. ইউনূস
- বিএনপি-তারেকের বিরুদ্ধে পরিকল্পিত চক্রান্ত চলছে: ফখরুল
- বিএনপি মহাসচিবের ভাইয়ের ওপর হামলা, গাড়ি ভাঙচুর
- মধ্যরাতে চরমোনাই পিরের দরবারে এনসিপির নেতারা
- শেষ মুহূর্তের নাটকীয়তায় বাংলাদেশের অবিশ্বাস্য জয়!
- ডিএসইর পিই রেশিও বেড়েছে ২.৭৬ শতাংশ
- আবারও সভা-সমাবেশে নিষেধাজ্ঞা দিলো ডিএমপি
- লঙ্কানদের ধসিয়ে বড় জয়ে সিরিজে ফিরল বাংলাদেশ
- বিএনপির কেন্দ্রীয় কার্যালয়ের সামনে ককটেল বিস্ফোরণ
- সোমবার ইরান থেকে দেশে ফিরছেন আরও ৩০ বাংলাদেশি
- অপরাধীদের সরকার ধরছে না কেন, প্রশ্ন তারেক রহমানের
- এসডিজি ব্র্যান্ড চ্যাম্পিয়ন অ্যাওয়ার্ড ২০২৫ পেল ওয়ালটন
- বিএনপি মহাসচিবের ভাইয়ের ওপর হামলা, গাড়ি ভাঙচুর
- ঢাকার বাতাসের মানে উন্নতি
- এই চাঁদাবাজ-দুর্নীতিবাজ সিস্টেমের পরিবর্তন করব : নাহিদ ইসলাম
- শাপলা প্রতীক তালিকায় যুক্ত হবে না, থাকবে নৌকা
- খুনিরা যে দলেরই হোক, আইনের আওতায় আনা হবে: ডিএমপি
- গোপালগঞ্জে হামলায় জড়িত সবাই গ্রেপ্তার হবে: স্বরাষ্ট্র উপদেষ্টা
- গাজায় ইসরায়েলি হামলায় আরও ৬১ ফিলিস্তিনি নিহত
- গোপালগঞ্জ থেকে ‘বেঁচে ফিরলে’ মুজিববাদের কবর রচনা করেই ফিরব: সারজিস
- গোপালগঞ্জে এনসিপির পদ যাত্রায় হামলা, সারা দেশে যুবশক্তির ‘বাংলা ব্লকেড’
- ডিএসইতে সূচক কমলেও সিএসইতে বেড়েছে
- এই সরকারের আমলেই জুলাই গণহত্যার বিচার শেষ হবে: আসিফ নজরুল
- ফেনীতে বন্যা নিয়ন্ত্রণ বাঁধের ৩৬ স্থানে ভাঙন, এবারও ক্ষতি কয়েক কোটি টাকা
- মালয়েশিয়ায় বাংলাদেশি কর্মীদের জন্য মাল্টিপল এন্ট্রি ভিসা চালু
- টি-টোয়েন্টি সিরিজ খেলতে ঢাকায় পাকিস্তান দল
- ইসলামী ব্যাংকের ঢাকার জোন ও কর্পোরেট শাখার অর্ধ-বার্ষিক ব্যবসায় উন্নয়ন সম্মেলন অনুষ্ঠিত
- এনসিপির গাড়িবহরে ফের আ.লীগ-ছাত্রলীগের হামলা, রণক্ষেত্র গোপালগঞ্জ, ১৪৪ ধারা
শেয়ারবাজার এর সর্বশেষ খবর
শেয়ারবাজার - এর সব খবর
