সিকিউরিটিজ আইন লঙ্ঘন
এনবিএল, বী রিচসহ পাঁচ প্রতিষ্ঠান ও এক ব্যক্তিকে জরিমানা
দ্য রিপোর্ট প্রতিবেদক : সিকিউরিটিজ সংক্রান্ত আইন-কানুন অমান্য করার দায়ে পাঁচ প্রতিষ্ঠান ও এক ব্যক্তিকে ২৮ লাখ টাকা জরিমানার সিদ্ধান্ত নিয়েছে পুঁজিবাজার নিয়ন্ত্রক সংস্থা বাংলাদেশ সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশন (বিএসইসি)। মঙ্গলবার কমিশনের ৫১০তম সভায় এ সিদ্ধান্ত নেওয়া হয়েছে। কমিশনের মুখপাত্র ও নির্বাহী পরিচালক সাইফুর রহমান স্বাক্ষরিত এক প্রেস বিজ্ঞপ্তিতে এ তথ্য জানানো হয়েছে।
জানা গেছে, ৫ লাখ টাকার উপরে নগদ গ্রহণের মাধ্যমে সিকিউরিটিজ রুলস ৮(১)(সিসি)(১); পরিচালকদের মার্জিন ঋণ সুবিধা প্রদানের মাধ্যমে কমিশনের নির্দেশ নং-এসইসি/সিএমআরআরসিডি/২০০১-৪৩/৫১ তাং ২২/০৭/২০১০ লঙ্ঘন; একক বিনিয়োগকারীর কাছে ১০ কোটি টাকার ঊর্ধ্বে মার্জিন ঋণ সুবিধা প্রদানের মাধ্যমে কমিশনের নির্দেশ নং-এসইসি/সিএমআরআরসিডি/২০০১-৪৩/৫১ তাং ২২/০৭/২০১০ লঙ্ঘন; ও স্টক ডিলার নিবন্ধন সনদ প্রাপ্তির তারিখ ২০/০২/২০১১ থেকে ১৯/০৬/২০১৩ সময়কালে লেনদেনে অংশগ্রহণ না করে ওই নিবন্ধন সনদের শর্তাবলীর সেকশন ১১ লঙ্ঘন করেছে এনবিএল সিকিউরিটিজ লিমিটেড। এ জন্য প্রতিষ্ঠানটিকে ৩ লাখ টাকা জরিমানা করা হয়েছে।
বর্ণিত স্টক ব্রোকারের ব্যবস্থাপনা পরিচালক রেজাউল করিম কর্তৃক ডিলার হিসাবের পরিবর্তে তার বিও হিসাবের মাধ্যমে ৪ কোটি ৩৮ লাখ ৭৫ হাজার টাকা পুঁজিবাজারে বিনিয়োগ করেন। পরিদর্শক দল কর্তৃক উক্ত স্টক ব্রোকারের ৩০/০৬/২০১২ সমাপ্ত বছরের নিরীক্ষিত আর্থিক বিবরণী বিশ্লেষণপূর্বক দেখতে পান যে, ওই পরিমাণ অর্থের বিনিয়োগ নিরীক্ষিত আর্থিক প্রতিবেদনে প্রতিফলিত হয়েছে। তদুপরি ৩০/০৬/২০১২ তারিখের ডিলার হিসাবের পোর্টফোলিও প্রতিবেদন ওই পরিমাণ অর্থের কোনো বিনিয়োগ পাওয়া যায়নি। কিন্তু রেজাউল করিমের পোর্টফোলিও হিসাবের প্রতিবেদন থেকে ৪ কোটি ৩৮ লাখ ৭৫ হাজার টাকা পুঁজিবাজারে বিনিয়োগের তথ্য পাওয়া যায়। যার অর্থ হচ্ছে রেজাউল করিমকে কোম্পানির পেইডআপ ক্যাপিটাল ও রিটেইন আয় থেকে ঋণ প্রদান করা হয়েছে। এই কার্যক্রমের মাধ্যমে কমিশনের নির্দেশ নং-এসইসি/সিএমআরআরসিডি/২০০১-৪৩/৫১ তাং ২২/০৭/২০১০ এবং সিকিউরিটিজ ও এক্সচেঞ্জ কমিশন (স্টক ডিলার, স্টক ব্রোকার ও অনুমোদিত প্রতিনিধি) বিধিমালা ২০০০-এর বিধি ১১ এ বর্ণিত দ্বিতীয় তফসিলের আচরণ বিধি-১ ও ৬ এর লঙ্ঘন করেছে গেটওয়ে ইক্যুইটি রিসোর্স লিমিটেড।
নন মার্জিনেবল ‘জেড’ ক্যাটাগরির শেয়ার ক্রয়ে মার্জিন ঋণ প্রদান করার মাধ্যমে কমিশনের নির্দেশনা নং- এসইসি/সিএমআরআরসিডি/২০০১-৪৩/১৬৯ তাং ০১/১০/২০০৯ লঙ্ঘন।
কনসোলিডেটেড কাস্টমার অ্যাকাউন্টের পরিবর্তে কিছু লেনদেন (রিসিপ্ট/পেমেন্ট) দুটি কাস্টমার কোডে ঘন ঘন পরিচালিত করেছে। এর ফলে সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ রুলস, ১৯৮৭-এর সেকশন ৮-এ লঙ্ঘন করেছে গেটওয়ে ইক্যুইটি রিসোর্স লিমিটেড।
এ ছাড়া জুন ৩০, ২০১১ সমাপ্ত বছরের নিরীক্ষিত আর্থিক প্রতিবেদন নির্ধারিত ৪ মাসের মধ্যে স্টক এক্সচেঞ্জে দাখিল করতে ব্যর্থতার মাধ্যমে সিকিউরিটিজ ও এক্সচেঞ্জ কমিশন বিধিমালা ২০০০-এর বিধি ১৩(৪) এর লঙ্ঘন করেছে প্রতিষ্ঠানটি। এ সব কারণে গেটওয়ে ইক্যুইটি রিসোর্স লিমিটেডকে ১০ লাখ টাকা জরিমানা করা হয়েছে আজকে কমিশন সভায়।
এদিকে নন মার্জিনেবল ‘জেড’ ক্যাটাগরির শেয়ার কেনার ক্ষেত্রে মার্জিন ঋণ প্রদান করার মাধ্যমে কমিশনের নির্দেশনা নং- এসইসি/সিএমআরআরসিডি/২০০১-৪৩/১৬৯ তাং ০১/১০/২০০৯ লঙ্ঘন, মার্জিণ ঋণের চুক্তি ছাড়া নগদ হিসাবে ঋণ প্রদানের মাধ্যমে মার্জিন রুলস ১৯৯৯-এর রুল ৩(২) এবং সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ রুলস, ১৯৮৭-এর সেকশন ৮(১)(সিসিসি) লঙ্ঘন, পরিচালকদের মার্জিন ঋণ সুবিধা প্রদানের মাধ্যমে কমিশনের নির্দেশনা নং- এসইসি/সিএমআরআরসিডি/২০০১-৪৩/৫১ তাং ২২/০৭/২০১০ লঙ্ঘন ও স্টক ডিলার নিবন্ধন সনদ প্রাপ্তির তারিখ ১৭/০২/২০০৯ থেকে পরিদর্শন চলাকালীন পর্যন্ত লেনদেনে অংশগ্রহণ না করে ওই নিবন্ধন সনদের শর্তাবলীর সেকশন ১১ লঙ্ঘন করেছে প্রতিষ্ঠানটি। উপরিউক্ত সিকিউরিটিজ আইনসমূহ ভঙ্গ করার কারণে ট্রান্সকম সিকিউরিটিজ লিমিটেডকে ৫ লাখ টাকা জরিমানা করা হয়েছে।
বিএসইসি’র পরিদর্শন কমিটির দাখিলকৃত প্রতিবেদন অনুসারে খুরশিদ সিকিউরিটিজ লিমিটেড বিভিন্ন সিকিউরিটি আইন লঙ্ঘন করেছ। এর মধ্যে- মার্জিন ঋণের চুক্তি ছাড়া ক্যাশ হিসেবে ঋণ প্রদানের মাধ্যমে মার্জিন রুলস, ১৯৯৯-এর রুলস ৩(২) এবং সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ রুলস, ১৯৮৭-এর ধারা ৮(১)(সিসিসি) লঙ্ঘন করেছে প্রতিষ্ঠানটি।
পাঁচ লাখ টাকার উপরে নগদ গ্রহণের মাধ্যমে সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ রুলস, ১৯৮৭-এর ধারা ৮(১)(সিসি)(আই) লঙ্ঘন করেছে খুরশিদ সিকিউরিটিজ।
মার্চ-এপ্রিল ২০১৩ সালের বিভিন্ন তারিখে বিভিন্ন কোম্পানির শেয়ার শর্ট সেল করার মাধ্যমে ঢাকা স্টক এক্সটেচঞ্জ (শর্ট সেল) রেগুলেশন, ২০০৬-এর ধারা ৩৪ লঙ্ঘন করেছে প্রতিষ্ঠানটি। যার পরিপ্রেক্ষিতে খুরশিদ সিকিউরিটিজ লিমিটেডকে তিন লাখ টাকা জরিমানা করার সিদ্ধান্ত নেওয়া হয়েছে মঙ্গলবারের কমিশন সভায়।
এ ছাড়া ইন্সট্যান্ট ওয়াচ মার্কট সার্ভিল্যান্স সিস্টেমের মাধ্যমে জেএমআই সিরিঞ্জ অ্যান্ড মেডিক্যাল ডিভাইস লিমিটেডের শেয়ার লেনদেনে স্টক ব্রোকার বী রিচ লিমিটেডের বিভিন্ন সিকিউরিটিজ আইন লঙ্ঘনের প্রমাণ পেয়েছে কমিশন। এর মধ্যে- জেএমআই সিরিঞ্জের শেয়ার লেনদেনে নন মার্জিনেবল শেয়ারে (পিই রেশিও ৪০-এর বেশি) মার্জিন ঋণ প্রদানের মাধ্যমে কমিশনের ১৫ জুন ২০১০ সালের জারিকৃত নির্দশনা লঙ্ঘন করেছে বী রিচ।
বর্ণিত স্টক ব্রোকার, কমিশন এবং স্টক এক্সচেঞ্জকে একই বিনিয়োগকারী কর্তৃক নিজ হিসেবে ক্রয় ও বিক্রয়ের (অটো ক্লাইন্ট) তথ্য প্রদান না করার মাধ্যমে সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশন (স্টক-ডিলার, স্টক-ব্রোকার ও অনুমোদিত প্রতিনিধি) বিধিমালা, ২০০০-এর দ্বিতীয় তফসিলের আচারণ বিধি ১, ৬ ও ৮ লঙ্ঘন করেছে প্রতিষ্ঠানটি।
এ ছাড়া বী রিচের বিনিয়োগকারী মো. নিয়ামুল কবিরের বিও হিসাবে সাজানো লেনদেনের (অ্যারেঞ্জ ট্রেড) কারণে সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ অধ্যাদেশ, ১৯৬৯-এর ২২ ধারা; সিকিউরিটিজ অ্যান্ড এক্সচেঞ্জ কমিশন আইন, ১৯৯৩-এর ১৮ লঙ্ঘিত হয়েছে। পাশাপাশি ওই ব্যক্তি কমিশনের শুনানিতে হাজির হননি এবং কোনো লিখিত ব্যাখ্যাও দাখিল করেননি। যার পরিপ্রেক্ষিতে বী রিচকে পাঁচ লাখ টাকা ও নিয়ামুল কবিরকে দুই লাখ টাকা জরিমানা করার সিদ্ধান্ত নেওয়া হয়েছে ৫১০তম কমিশন সভায়।
(দ্য রিপোর্ট/আরএ/ডব্লিউএন/সা/ফেব্রুয়ারি ১৮, ২০১৪)
পাঠকের মতামত:
- অস্থির মুরগির বাজার, বেড়েছে পেঁয়াজ ও মুরগির দাম
- "যারা আমাদেরকে চাপে রাখতে চেয়েছিল, তারাই এখন চাপে"
- শেয়ার ছাড়বে রুপালী ব্যাংক
- রবি ও এমটিবির ক্রেডিট রেটিং নির্ণয়
- ৫ ব্যাংকের লভ্যাংশ ঘোষণা
- জিপির ২০ টাকা রিচার্জের মেয়াদ বাড়লো
- রাফাহ শহরে বোমা হামলা চালিয়েছে ইসরাইলি সেনাবাহিনী
- মধ্যরাতে কাকে অপরাধী বলে পোস্ট দিয়ে ডিলিট করলেন তিশা!
- ইসরায়েলের সঙ্গে সব ধরনের বাণিজ্য বন্ধ করে দিলো তুরস্ক
- ১০ বাংলাদেশিকে ছেড়ে দিলো আরাকান আর্মি
- কালবৈশাখী ঝড়ের খবর দিলো আবাহাওয়া অফিস
- আজ বিশ্ব মুক্ত গণমাধ্যম দিবস
- চার মাসে রেমিট্যান্স ৮৩১ কোটি ডলার, আগের থেকে ২১ শতাংশ বেশি
- জামিনে মুক্ত মামুনুল হক
- জাতিসংঘের বাংলাদেশে শান্তির সংস্কৃতি রেজ্যুলেশনটি গৃহীত
- গ্রামীণফোনের এজিএমে ১২৫ শতাংশ নগদ লভ্যাংশ ঘোষণা
- ইসলামী ব্যাংকের মাধ্যমে রেমিট্যান্স গ্রহণ করে গাড়ী জিতল কাপাসিয়ার মুঞ্জিল
- ইসলামী ব্যাংকে বৈদেশিক মুদ্রা জমা বিষয়ক আলোচনা সভা অনুষ্ঠিত
- শনিবার থেকে স্কুল-কলেজ খোলা: শিক্ষা মন্ত্রণালয়
- রাতের আঁধারে লাশ দাফন বিষয়ে সদুত্তর দিতে পারেননি মিল্টন: ডিবি
- ওমরাহ পালনের উদ্দেশে ঢাকা ছাড়ছেন মির্জা ফখরুল
- দেশের বিভিন্ন স্থানে দেখা মিললো কাঙ্ক্ষিত বৃষ্টির
- "যুদ্ধকে ‘না’ বলার জন্য আন্তর্জাতিক সম্প্রদায়ের প্রতি আহ্বান জানিয়েছি"
- ড. মুহাম্মদ ইউনূসসহ ১৪ জনের জামিন
- আওয়ামী লীগ মিলিটারির পকেট থেকে বের হয়নি: প্রধানমন্ত্রী
- শেষ ম্যাচে উইকেট ছাড়াই থেকে আইপিএল মিশন শেষ করলেন মুস্তাফিজ
- ইউক্রেনের পূর্বাঞ্চলে রুশ হামলায় নিহত ৫
- চুয়াডাঙ্গায় ৭০ বিঘা পানের বরজে অগ্নিকাণ্ড
- প্রচন্ড মহাসড়কে চীনে ২৪ জন নিহত
- ইসরায়লের সঙ্গে কূটনৈতিক সম্পর্ক ছিন্ন করছে কলম্বিয়া
- এশিয়ার সেরা ৩০০ বিশ্ববিদ্যালয়ের তালিকায় নেই বুয়েট- ঢাকা বিশ্ববিদ্যালয়
- তাপমাত্রা ২ ডিগ্রি সেলসিয়াস পর্যন্ত কমতে পারে
- মিল্টন সমাদ্দারের বিরুদ্ধে রাতেই তিন মামলা
- "মিল্টন সমাদ্দারের বিরুদ্ধে ওঠা সব অভিযোগ তদন্ত করে দেখা হবে"
- দ্বাদশ জাতীয় সংসদের দ্বিতীয় অধিবেশন আজ
- এবার ঢাবির থেকে এগিয়ে এনএসইউ
- মিল্টন সমাদ্দার গ্রেপ্তার
- ইসরায়েল বিরোধী বিক্ষোভ ছড়িয়ে পড়েছে আরও ছয় দেশে
- নির্বাচনের সার্বিক প্রস্তুতি দেখতে আ.লীগকে বিজেপির আমন্ত্রণ
- এপ্রিল মাসে প্রবাসী আয় ১৯০ কোটি ৮০ মার্কিন ডলার
- শুক্রবার প্রতিষ্ঠান খোলা রাখার ব্যাপারে কোনো সিদ্ধান্ত হয়নি
- "চিকিৎসকদের কোনো প্রকার অবহেলা সহ্য করা হবে না"
- বিএনপির হাতে শ্রমিকের রক্তের দাগ: ওবায়দুল কাদের
- বিএনপি ফিনিক্স পাখির মতো জেগে উঠবেই: মির্জা ফখরুল
- জাতীয় ও আন্তর্জাতিকভাবে এনএসইউ'ই সুনাম ধরে রেখেছে
- ইসলামে ন্যায্য মজুরি শ্রমিকের অধিকার
- সময়ের ঘোড়দৌড় ও একজন সাদা শ্রমিক
- যুক্তরাষ্ট্র ও কানাডায় কেন পহেলা মে শ্রমিক দিবস নয়
- মে দিবস ও বাংলাদেশের শ্রমিক শ্রেণি
- পাল্টে যাওয়া শ্রমিক শ্রেণি: ভাবতে হবে নতুন করে
- রোদে পোড়া শ্রমিক জানে না মে দিবস কি
- কেন এতো মহান মে দিবস
- রক্তদাতারা মানবিক গুণের অধিকারী: কুজেন্দ্র লাল ত্রিপুরা
- ৪৪তম বিসিএসের মৌখিক পরীক্ষার তারিখ প্রকাশ
- কেনিয়ায় বন্যায় আরও ৬৬ জনের মৃত্যু
- ভারতের কাছে বৃষ্টি আইনে ১৯ রানে হারলো বাংলাদেশ
- আবারও জ্বালানি তেলের দাম বাড়লো
- বিশ্বের সব মেহনতি মানুষকে প্রধানমন্ত্রীকে শুভেচ্ছা
- সরকার শ্রমিকের দক্ষতা বৃদ্ধিতে নিরন্তর কাজ করে যাচ্ছে: রাষ্ট্রপতি
- সন্ধ্যায় খালেদা জিয়াকে হাসপাতালে নেওয়া হবে
- আজ মহান মে দিবস
- আজ রাত থেকে তাপপ্রবাহ প্রশমিত হতে পারে
- থাইল্যান্ড সফর নিয়ে সংবাদ সম্মেলনে আসছেন প্রধানমন্ত্রী
- ফিলিস্তিনকে স্বীকৃতি দিতে রাজী ইউরোপীয় ইউনিয়ন
- রেকর্ড তাপমাত্রা যশোরে ৪৩.৮
- চলমান হিট ওয়েভে স্বস্তি দিবে মিনিস্টার ফ্যান
- জি কে শামীমের আইনজীবীকে শাস্তি দিল আদালত
- যুক্তরাষ্ট্রে বন্দুকধারীদের হামলায় আইনশৃঙ্খলা বাহিনীর তিন কর্মকর্তা নিহত
- লেভানদোভস্কির গোলে বার্সার জয়
- নিরবচ্ছিন্ন বিদ্যুৎ সরবরাহে বিদ্যুৎ বিভাগের নির্দেশণা
- যেসব জেলায় স্কুল- কলেজ বন্ধ আজ
- "শ্রমজীবী মানুষের ন্যায্য অধিকার নিশ্চিত করতে বিএনপি সংকল্পবদ্ধ"
- দেশের পথে এমভি আবদুল্লাহ
- ৭ বছরে সবচেয়ে বেশি তাপমাত্রা বেড়েছে মহাখালী ও গুলিস্তানে
- সকালে ৩৩ ডিগ্রি তাপমাত্রায় ফিল ছিল ৪২
- পুঁজিবাজারে মূলধন কমেছে ১০ হাজার ৩৯৩ কোটি টাকার বেশি
- মার্কিন নির্বাচনে চীন হস্তক্ষেপ করতে চাইছে: ব্লিঙ্কেন
- ফের সারাদেশে হিট এলার্ট জারি
- যুক্তরাষ্ট্র গেলেন বিএনপি নেতা আমির খসরু
- জাতীয় ও আন্তর্জাতিকভাবে এনএসইউ'ই সুনাম ধরে রেখেছে
- এবার ঢাবির থেকে এগিয়ে এনএসইউ
- তাপপ্রবাহের সড়কে কৃত্তিম বৃষ্টি
- বিনিয়োগকারী সংগঠনের নামে শেয়ারবাজারে দীর্ঘদিন চাঁদাবাজী,ধরা পড়লো তিনজন
- রোহিত- কোহলির অবসর নিয়ে যা বললেন যুবরাজ
- হিট অফিসারের পরামর্শে রিকশাচালকদের আধা লিটার পানি দিচ্ছে ডিএনসিসি
- বিএনপি সিম্প্যাথি কার্ড খেলার অপচেষ্টা করছে: ওবায়দুল কাদের
- "পরিষ্কার ধারণা ছিলো, বিএনপির আন্দোলন সফল হবে না"
- বাংলাদেশ- ভারত সিরিজ নিয়ে বিসিবির সুখবর
- ইসরাইলকে থামাতে পারে একমাত্র যুক্তরাষ্ট্র: মাহমুদ আব্বাস
- তীব্র তাপদাহে শ্রেণি কার্যক্রম পরিচালনায় নতুন নির্দেশনা
- ৭ বছরে সবচেয়ে বেশি তাপমাত্রা বেড়েছে মহাখালী ও গুলিস্তানে
- আওয়ামী লীগ মিলিটারির পকেট থেকে বের হয়নি: প্রধানমন্ত্রী
- যেসব জেলায় স্কুল- কলেজ বন্ধ আজ
- চলতি বছর বিশ্বে ৪০ হাজার মানুষ ডেঙ্গুতে মারা যেতে পারে
- ইন্টারন্যাশনাল ফাইন্যান্স অ্যাওয়ার্ড পেল ইসলামী ব্যাংক
- আল-আরাফাহ ইসলামী ব্যাংকের লভ্যাংশ ঘোষণা
- টানা ছয় দফা কমলো স্বর্ণের দাম
- ইসলামী ব্যাংকের নোয়াখালী জোনের কর্মকর্তা সম্মেলন অনুষ্ঠিত
- চলমান হিট ওয়েভে স্বস্তি দিবে মিনিস্টার ফ্যান
- ড্রয়ে শিরোপা অপেক্ষা বাড়লো পিএসজির